Vào ngày 28 tháng 5, Cơ quan Giám sát Tài chính (FSS) của Hàn Quốc đang chuẩn bị yêu cầu một cuộc điều tra hình sự chính thức vềDI CHUYỂN chủ tịch Hyuk Bangvề cáo buộc gian lận trong giao dịch chứng khoán. Vụ án liên quan đến một thỏa thuận trị giá 400 tỷ KRW (khoảng 0 triệu) gây tranh cãi có khả năng dẫn đến án tù chung thân theo Đạo luật Thị trường Vốn.
Theo các nguồn tin trong ngành, Cục Điều tra 2 của FSS đã thu được bằng chứng cho thấy rằng vào năm 2019Hyuk Banghiện có bị lừa dốiDI CHUYỂNcác nhà đầu tư bằng cách tuyên bố rằng không có kế hoạch phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO). Dựa trên thông tin này, các nhà đầu tư đã bán cổ phần của mình cho một quỹ đầu tư tư nhân (PEF) do một công ty liên kết củaBang Si Hyuk.Đồng thờiDI CHUYỂNđược cho là đang thực hiện các bước tích cực hướng tới IPO bao gồm việc đăng ký kiểm toán viên được chỉ định để thực hiện thủ tục cần thiết để niêm yết công khai.
FSS đã xác định rằng những hành động này có thể cấu thành hành vi gian lận giao dịch không công bằng theo Đạo luật Thị trường Vốn.Hyuk Bangđược cho là đã ký một thỏa thuận chia sẻ lợi nhuận với PEF để nhận khoảng 30% lợi nhuận đầu tư và cuối cùng đảm bảo khoảng 400 tỷ KRW (khoảng 0 triệu). Các thỏa thuận cổ đông này không được tiết lộ trongDI CHUYỂNhồ sơ IPO chính thức của.
FSS có kế hoạch sớm kết thúc cuộc điều tra và thông báo cho các công tố viên thông qua quy trình nhanh chóng. Ngoài ra, Đơn vị điều tra tội phạm tài chính của Cơ quan cảnh sát thủ đô Seoul đang tiến hành một cuộc điều tra riêng về vụ việc.
MỘTDI CHUYỂNNgười phát ngôn cho biết tất cả các giao dịch đều đã được cố vấn pháp lý xem xét và thực hiện trong khuôn khổ pháp luật.
Cuộc điều tra đã được đẩy nhanh sáu tháng sau khi các báo cáo truyền thông ban đầu đặt ra câu hỏi về hành vi sai trái tiềm ẩn xung quanhDI CHUYỂNIPO của. Ban đầu được coi là vi phạm công bố thông tin, cuộc điều tra sau đó được giao lại cho một bộ phận FSS khác và hiện đang tập trung vào các hoạt động giao dịch không công bằng.
Các nguồn tin trong lĩnh vực ngân hàng đầu tư báo cáo rằng FSS đã thu được nhiều bằng chứng cho thấy rằngHyuk BangVàDI CHUYỂNđánh lừa các nhà đầu tư hiện tại trong khi tích cực tiến hành chuẩn bị IPO. Vào tháng 11 năm 2019DI CHUYỂNký hợp đồngEY Hanyoungvới tư cách là kiểm toán viên được chỉ định, yêu cầu nộp các tài liệu xác nhận ý định IPO trái ngược với các tuyên bố trước đó của nhà đầu tư.
Vào năm 2020 trướcDI CHUYỂNIPO của (sau đó hoạt động nhưGiải trí BigHit)Hyuk Bangthỏa thuận đã ký kết vớiĐầu tư STIC Đối tác cổ phần Easton(Easton PE) vàVốn chủ sở hữu chính mới.Các hợp đồng này có quyềnHyuk Bangđể nhận khoảng 30% lợi nhuận từ việc bán cổ phiếu sau IPO và bao gồm các điều khoản mua lại trong trường hợp IPO thất bại.
Nếu xác nhận vi phạmHyuk Bangcó thể phải đối mặt với các hình phạt nghiêm khắc theo Điều 443 của Đạo luật Thị trường Vốn. Luật pháp áp dụng hình phạt tù chung thân hoặc tối thiểu 5 năm tù nếu thu lợi bất chính vượt quá 5 tỷ KRW (khoảng 0 triệu). Cơ quan chức năng đang theo dõi chặt chẽ diễn biến của vụ việc. Nếu các thỏa thuận chia sẻ lợi nhuận không được tiết lộ giữa các cổ đông lớn và PEF được chấp nhận thì niềm tin của nhà đầu tư vào thị trường vốn có thể bị suy giảm nghiêm trọng.
Một chuyên gia trong ngành tài chính lưu ý rằngDI CHUYỂNtrường hợp này dường như là một ví dụ điển hình về các giao dịch gian lận gắn liền với quá trình IPO. Chuyên gia này cảnh báo rằng nếu không có phản ứng pháp lý mạnh mẽ, những trường hợp tương tự có thể xảy ra thường xuyên hơn.Đầu tư STIC Đông PEVàVốn chủ sở hữu chính mớiđã mua được cổ phần đáng kể trongDI CHUYỂNgiữa năm 2018 và 2019 mua từ các nhà đầu tư sớm nhưĐầu tư LBVàQuản lý tài sản AlpenRoute.Trước những thương vụ mua lại này, các nhà đầu tư hiện tại đã thúc giụcDI CHUYỂNđể tiếp tục chuẩn bị IPO nhưng đã được thông báo bởiHyuk BangVàDI CHUYỂNgiám đốc điều hành rằng việc niêm yết là không khả thi vào thời điểm đó.
Các nhà điều tra đã thu được bằng chứng cho thấyDI CHUYỂNđang tích cực chuẩn bị cho đợt IPO của mình bao gồm các cuộc họp nội bộ và hồ sơ chính thức với các kiểm toán viên đề xuất việc cố tình trình bày sai sự thật đối với các cổ đông hiện hữu. Khi cả cuộc điều tra tài chính và pháp lý tiến triển, kết quả của vụ án này có thể tạo tiền lệ quan trọng trong cách tiếp cận của Hàn Quốc đối với tính minh bạch và trách nhiệm giải trình trên thị trường công.
